上海监管局

通惠期货有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码:91310000132110877E）存在以下违规事实：

一是对董事、高级管理人员任职管理不到位，反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

二是供应商管理不健全，对供应商履约缺乏有效监督，未结合公司实际情况对相关配置进行合理性审查，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《安全管理办法》）第二十二条第一款和《期货公司监督管理办法》第九十八条第一款的规定。

三是测试工作不充分，未全面覆盖关键业务场景，未能及时发现网关配置及交易软件升级包缺陷，违反了《安全管理办法》第十六条第一款的规定。

四是未及时进行应急报告，公司网络安全事件未向我局报告，不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第四条和第十八条第一款的规定，违反了《安全管理办法》第三十九条第一款的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《安全管理办法》第六十二条第二款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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