上海监管局

渤海期货股份有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：91310000MA1FL1T12Q）未按公司规定对下属机构及个别员工违法违规行为进行内部追责，且人员管理不到位，反映出你公司未有效执行相关内部控制制度，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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