上海监管局

上海市锦天城律师事务所、沈某某、李某某：

经查，你们在为郑州某股份有限公司2016年非公开发行股票提供证券法律业务过程中存在以下问题：

一是采用书面审查方式进行查验时，未分析相关书面信息的可靠性，未对文件记载的事实内容进行审查，不符合《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号，以下简称《执业规则》）第十四条的规定；

二是查验个别认购对象认购能力时，未查验存款证明原件，未对出资转账凭证进行复核，未发现出资与缴款资料显示的银行账户不一致的情况，不符合《执业规则》第十一条、第二十四条的规定；

三是未对个别认购对象认购资金来源进行查验，未关注到认购对象两次承诺函内容不一致的情况，未发现资金来源存在关联方担保的情况，违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号，以下简称《管理办法》）第十二条第一款、第十四条的规定。

四是委托发行人搜集部分证据材料，不符合《执业规则》第四条的规定。

依据《管理办法》第三十一条第一项、第十三项的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应按照本决定书要求切实整改，并自收到本决定书一个月内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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