黑龙江监管局

鞠钱：

经查，我局发现哈尔滨越榕先锋创业投资有限责任公司（以下称公司）存在以下行为：一是专职人员不足5人，财务状况不佳；二是投资决策内控制度未有效执行；三是未妥善保存私募基金相关材料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十六条规定。依据《证券期货市场监督管理措施实施办法》（证监会令第〔231〕号）、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定。根据你公司章程，你作为公司法定代表人、总经理，对上述违规行为负有主要责任，依据《证券期货市场监督管理措施实施办法》（证监会令第〔231〕号）、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，维护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　  黑龙江证监局

                              2026年10月20日

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