大连监管局

广发证券大连中山路证券营业部：

经查，你营业部存在合规管理不到位、向我局报送的报送材料有误导性陈述及重大遗漏的问题。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四十八条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

你营业部应当在收到本决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会大连监管局

                          2026年9月23日        

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