大连监管局

王鑫：

经查，你现任中金财富大连星海广场证券营业部员工，作为证券从业人员存在以下违规行为：

一、私下接受营业部客户委托，代为买卖证券。该行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（2025年修正）》（证监会令第227号）第二十六条第五项的规定。

二、利用职务便利，超出正常业务范围使用客户交易信息。该行为违反《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条第一款第二项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（2025年修正）》（证监会令第227号）第五十一条第一款和根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十四条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

               中国证券监督管理委员会大连监管局

                         2026年4月20日       

【打印】 【关闭窗口】