大连监管局

中金财富大连星海广场证券营业部：

经查，你营业部存在员工代客理财行为管控机制不完善、未能有效建立从业人员查询客户信息监控机制等问题。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的规定，反映出你营业部合规管理和风险管控不到位。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）》（证监会令第166号）第三十二条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。你营业部应提高合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生。 

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

               中国证券监督管理委员会大连监管局

                          2026年4月20日        

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