机构职能

中国证监会重庆监管局（简称重庆证监局）是中国证监会派出机构，主要职责是：在中国证监会统一领导下，依法对重庆有关主体、业务项目实施日常监管，及时发现违法违规问题；依法防范和处置辖区有关市场风险；依法对证券期货基金违法违规行为实施调查、作出行政处罚等；依法依规打击非法证券期货基金活动；证券期货基金投资者保护相关工作；结合辖区市场发展与监管实践开展统计、调查、研究，向中国证监会等提出监管政策法规完善意见建议；法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责以及中国证监会交办的其他监管任务。

根据监管职能要求，重庆证监局内设11个处室，分别是：办公室、党务工作办公室、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管处、综合业务监管处、期货监管处、债券监管处、稽查处、法治处。主要职责如下：

处室	主要职责
办公室	负责机关综合行政事务工作。负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作。牵头全局信息工作，负责撰写综合性文字材料，负责辖区资本市场发展研究和信息收集、统计、分析与发布、报送等工作。牵头科技监管，负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。牵头服务地方经济社会发展工作，负责与地方政府和有关部门的综合协调工作。根据工作需要，由局党委安排的其他工作。
党务工作办公室	负责局党委落实全面从严治党主体责任相关工作。负责全局党的建设工作，指导基层党组织建设和党员队伍建设工作。负责党的宣传工作。负责干部人事、教育培训、离退休干部管理等工作。负责联系工青团妇工作。
纪检办公室	负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。
公司监管一处	负责辖区沪深交易所上市公司日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管。
公司监管二处	负责辖区拟上市公司培育和辅导监管工作。负责辖区北交所上市公司、非上市公众公司的日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作。
机构监管处	负责辖区证券经营机构、证券投资咨询机构、公募基金管理公司及其子公司、基金销售机构等市场主体日常监管、现场检查、风险防范和处置工作。
综合业务监管处	负责辖区私募基金日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作。负责辖区清理整顿各类交易场所的相关工作。负责辖区区域性股权市场的协调监管工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，牵头协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。
期货监管处	负责辖区期货经营机构日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作。
债券监管处	负责辖区公司（企业）债券发行人和资产支持证券原始权益人相关监管工作。牵头承担辖区基础设施领域不动产投资信托基金相关监管工作。
稽查处	负责证监会交办案件的立案、报备、调查等工作。牵头本局立案的非简单类普通案件的立案、报备、调查等工作。牵头本局案件复核工作。办理证监会系统内外相关单位案件协查工作。牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作。
法治处	负责案件审理、行政处罚及执行工作。负责重大执法决定法制审核、涉及本局的行政诉讼和行政复议等工作。负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管。负责辖区普法及诚信建设等工作。牵头全局投诉举报处理工作。牵头组织开展辖区投资者保护和教育工作。