安徽监管局

华安期货有限责任公司：

    经查，我局发现你公司（统一社会信用代码：91340000710926713X）存在廉洁从业风险点识别不到位，相关风险点未纳入公司廉洁从业检查范围的情形，反映出你公司廉洁从业内部控制不健全，未有效落实廉洁从业风险防控主体责任，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第四条第一款和第六条第一款的规定。

    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》第十八条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应按有关法律法规要求，进一步完善内控管理机制，有效落实廉洁从业防控主体责任，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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