新疆监管局

世纪证券有限责任公司新疆分公司：

    经查，你分公司在账户管理、异常交易监控、防范场外配资、经纪人管理等方面内部控制不完善，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条的规定。

    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，我局决定责令你分公司限期改正。要求你分公司完善内部控制，切实加强异常交易监控和经纪人管理，提高防范场外配资风险、有效处理异常交易的合规管理水平。你分公司应对存在的问题予以整改，并于2022年1月31日前向我局报送书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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