厦门监管局

厦门市鑫鼎盛控股有限公司：

      经查，我局发现你公司存在以下问题：

一、公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第八条、第三十一条的规定。

二、公司基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向我局报备，反洗钱培训未覆盖全员。上述情形违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号，2022年修正，以下简称《反洗钱办法》）第二条、第十条、第十二条、第十五条第一款、第十六条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《反洗钱办法》第十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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