厦门监管局

中国中金财富证券有限公司厦门分公司：

经查，我局发现你公司存在以下违规行为：

你公司全员合规管理不到位，公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。

上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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