四川监管局

王金伟：

经查，泸州翔太私募基金管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是从事与私募基金管理无关的融资咨询业务；二是将基金财产用于非私募基金投资活动。上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第四条、第八条第一款第一项和《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第二十三条第九项相关规定。

自泸州翔太私募基金管理有限公司登记为私募基金管理人以来，你一直担任法定代表人、董事长，负责企业经营管理，对上述违规行为负主要责任。根据《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     四川证监局 

                                   2024年4月2日

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