四川监管局

成都汇阳投资顾问有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。三是从业人员管理不到位。四是部分投资建议依据不完整。五是投诉处理机制不健全。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第八条、第十六条、第二十二条、第二十四条的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                 四川证监局 

                               2024年3月1日

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