深圳监管局

深圳德讯证券顾问有限公司：

经查，你公司在从事证券投资咨询业务的营销过程中存在以下行为：一是公司运用单一客户案例、客户感谢视频进行展示宣传，存在一定误导性；二是个别销售人员面向客户推介产品时有误导性表述；三是个别员工自行裁剪经公司审核的营销素材对外发送；四是合规人员对于营销素材的审核留痕不足。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕66号修正）第四条、第九条、第二十四条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当对上述各项问题逐项全面整改，进一步加强内部控制，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                                    深圳证监局  

                               2023年4月25日

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