深圳监管局

汤凌：

经查，深圳鸿基天成投资管理有限公司（以下简称鸿基天成或公司）在从事私募基金业务活动中，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照基金合同约定向投资者如实披露基金投资、资产负债等相关信息、未妥善保存投资者适当性管理资料等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第十六条第一款、第二十四条和第二十六条的相关规定。

你于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长，2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。  

深圳证监局

2023年1月8日

【打印】 【关闭窗口】