深圳监管局

安信证券股份有限公司汕头分公司：

经查，在你公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，你公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年3月3日

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