深圳监管局

深圳市财富趋势科技股份有限公司：

经查，你公司在为证券基金业务活动提供信息技术服务的过程中，存在内部质量控制机制不完善，相关产品安全管理不到位，漏洞修复不及时、不彻底，向中国证监会备案的信息不完整、不准确的情况。上述行为违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号，以下简称《管理办法》）第四十七条、第五十条以及《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号，以下简称《备案管理规定》）第十五条、第十六条的相关规定。依据《管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

你公司应进一步健全质量控制机制，完善质控部门、岗位、人员配置；加强产品安全管理，及时完成漏洞修复工作；严格按照《备案管理规定》，及时准确完成产品类客户情况及重大事项备案。你公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年1月28日

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