深圳监管局

2021年11月起，深圳证监局在辖区组织开展“牵手北交所，共迎新起点”投教专项活动，切实引导投资者客观认识设立北京证券交易所（简称北交所）的意义和作用，树立理性投资理念，助力多层次资本市场平稳运行。

一是加强政策宣传，增进各方对北交所的认识了解。面向中小企业开展培训和“一对一”服务，鼓励符合北交所发行条件的新三板公司主动了解北交所政策，积极按程序申报；推动地方政府将新三板公司纳入深圳市打造的“星耀鹏城”企业上市一站式服务平台，出台扶持政策；向全市场广泛宣传，在局官网发布北交所政策专刊，并通过主流媒体报道我局落实新三板改革相关工作，增进各方对新三板改革、设立北交所的理解和认识。

二是抓住合适时机，推动新三板公司加入投教队伍。开展北交所专题培训，组织新三板精选层公司全体董监高参加，要求公司尽快熟悉掌握北交所相关制度和交易规则，提高投资者服务水平；扩大投教宣传范围，指导辖区多家新三板公司面向公司投资者开展北交所制度规则培训，并充分发挥自身资源优势，通过公司营业场所、网站等渠道开展投教，帮助投资者理解北交所设立相关政策和交易规则。

三是用好投教基地，高质量开展北交所投教。挖掘辖区投教基地特色，推动辖区基地结合自身特色，开展“新三板万里行”等形式多样的北交所主题投教活动，切实增强投资者获得感；加强投教基地联动，指导4家辖区投教基地走进青年长租公寓联合开展北交所专题讲座，为投资者提供优质、多元的投教服务；指导辖区各投教基地推出北交所投教专栏，及时对北交所相关要闻及知识进行跟踪报道和宣传。

四是压实主体责任，营造北交所投教良好氛围。推动辖区经营机构擦亮自身投教品牌，打造漫画、系列短视频、音频、投教“锦囊”等北交所特色投教产品，为投资者提供易于理解、方便携带的投教移动知识库；指导辖区经营机构主动开展多样化的投教活动，通过开展直播和走进营业部、校园、社区等北交所主题投教活动，引导投资者树立理性投资理念。

五是聚焦风险提示，助力北交所平稳开市。在北交所开市前后，督促经营机构通过短信等渠道集中进行风险提示；指导经营机构在北交所相关投教活动中加强风险提醒，解读风险案例；指导经营机构丰富北交所风险教育方式，如基金经理出镜录制投教小视频、公司高管撰文发布于主流媒体等，引导投资者理性客观认识北交所开市，及时稳定市场预期。

六是加强适当性管理，引导投资者理性交易。督促各证券公司落实北交所适当性管理要求，审慎确定个人投资者适当性评估标准；引导各证券公司在正确理解各项改革措施的基础上，面向投资者积极开展政策解读和适当性宣传教育工作，引导投资者理性参与北交所交易。

下一步，深圳证监局将继续做好北交所投资者保护和教育相关工作，支持和助力北交所平稳运行，推动资本市场全面深化改革各项相关举措在深圳落实落地。