山西监管局

2014年，山西证监局认真贯彻《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》等有关规定，立足投资者需求，主动丰富信息公开内容，增强公开意识，规范公开程序，有效提高监管透明度。现将我局本年度信息公开工作的情况报告如下：

 一、政府信息公开工作的主要做法

 （一）加强制度建设

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》，我局制定了《山西证监局证券期货监督管理信息公开实施办法》（晋证监发[2008]120号）和编制了《山西证监局信息公开目录》、《监管信息公开申请处理文书》，我局结合监管工作实际，不断完善相关规定，已形成了一系列较为完整的监管信息公开规章制度。　 

（二）完善信息公开内容

按照相关要求，围绕重要改革措施及工作动态、行政审批事项、行政执法信息、市场统计信息、辖区相关机构名录等应主动公开的相关政府信息，对我局信息公开内容进行了调整和进一步完善，目前已完全覆盖以上5方面内容。

（三）严格工作流程

2014年，我局严格执行信息公开工作流程，严谨规范、审慎稳妥做好信息公开各项工作。

一是及时、准确公开监管信息。对日常监管中产生的应纳入公开范围的监管信息，根据相关制度流程，及时向社会主动公开辖区证券期货监管信息，确保发布信息内容准确、格式规范，切实保障投资者的知情权、参与权和监督权。

二是以信息公开手段促进优化行政许可工作机制。认真落实证监会关于取消和下放第六批行政审批项目的要求，对公开的《行政许可项目目录》、《申请材料目录》和《备案项目指引》等进行调整，坚持每周在互联网站公示行政许可申请事项审核工作进度，实现了审批环节信息的全程透明、全程监督。

三是完善依申请公开工作流程，建立了受理、审查、处理、答复及保存备查等各个环节的流程，能够在依法依规的基础上，较好地满足人民群众的特殊信息需求。

四是严格信息公开保密审查。深入贯彻中国证监会《关于加强证券期货监管系统互联网门户网站信息发布保密审查工作的通知》精神，按照“谁公开、谁审查、谁负责”的原则，严格执行政府信息公开的事前审查制度。

　　二、主动公开政府信息成效

（一）主动公开政府信息的数量

截至2014年11月28日，我局本年度主动公开政府信息共128条，其中涉及我局围绕监管转型、加快多层次资本市场建设等重点工作所推动的改革措施及工作动态29篇、证券期货经营机构行政审批事项46条、辖区市场统计信息49条、辖区相关机构名录4条、行政执法信息0条。

（二）主动公开政府信息的主要类别

主动公开的证券期货监管信息按证监局主题和证监局文种体裁进行分类。按证监局主题分为：综合政务、证券中介机构监管、上市公司监管、基金监管、期货监管、境外机构监管等。按证监局文种体裁分为：机构职能、制度规范、通知公告、行政许可、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示等。

（三）主动公开政府信息的形式

通过网站公开的形式主动公开证券期货监管信息。

三、其他信息公开情况

2014年全年，我局未收到依申请公开政府信息的申请；全年未出现因政府信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况。

　四、政府信息公开工作存在的困难和问题

存在的困难和问题：一是部分公开信息更新不及时；二是信息公开相关审核机制需进一步完善。

五、2015年推进政府信息公开工作安排

2015年我局将继续围绕监管转型等重点工作，进一步增加强信息公开工作责任意识，统筹推进监管政府信息公开。进一步梳理相关制度和流程，加强信息发布、补充、修订、更新和回应工作，确保公开的监管信息及时、有效、准确、完整。同时，加强信息公开、法律审查、保密审查等方面的协调配合，进一步健全对所公开信息内容的审核把关和保密审查等工作机制。