山西监管局

　  根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）有关规定，现公布中国证监会山西监管局2018年政府信息公开工作年度报告。本报告内容包括概述、主动公开信息情况、2018年政府信息公开重点工作完成情况、依申请公开信息情况、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况、信息公开支出与收费情况、信息公开工作存在的问题及下一步工作。报告中所列数据的统计期限自2018年1月1日起至2018年12月31日止。

　  一、概述

2018年，我局认真贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》等有关规定和山西省政府的有关工作部署，立足投资者需求，加大信息主动公开力度，增强公开意识，规范公开程序，有效提高监管透明度，信息公开工作成效显著。

　  二、主动公开政府信息情况

2018年，我局通过官方网站形式对外公开政府信息263条，主动公开的政府信息主要涵盖以下方面：

（一）监管工作动态信息

在“监管工作”和“通知公告”栏目发布监管新闻42条。主要包括我局重要监管政策、监管工作会议、市场主体培训、市场违法案件查处以及重点工作等情况。

（二）行政许可信息

制定行政许可事项清单并在我局官网发布，包含事项名称、设定依据、实施机关等各项信息，便于社会监督。对行政许可事项服务指南进行修订。

2018年，我局公开行政许可决定事项12件，对拟上市辅导企业基本情况、进展报告，证券期货基金经营机构的行政许可受理及审核进度情况每周予以更新发布。

（三）行政处罚信息

2018年，我局公开行政处罚决定书4件。

（四）合法机构名录信息

在“监管对象”栏目更新发布山西辖区证券期货经营机构名录、上市公司名录、新三板挂牌公司名录、私募基金管理人名录等信息。

（五）市场统计信息

在“统计信息”栏目按月发布山西辖区证券期货公司交易量、交易额以及证券期货公司相关经营数据。

（六）投资者保护信息

2018年，我局在“投资者保护”栏目发布证券期货投资者教育、打击非法证券期货活动等投保知识信息112条。

三、2018年政府信息公开重点工作完成情况

（一）继续完善制度建设。《山西证监局法律事务工作规程》（2018年修订稿）明确将“我局依申请信息公开的答复意见”纳入需经我局法制工作处认定的事项，进一步完善了信息公开工作的制度规范。

（二）切实推进资本市场监管“双随机、一公开”。严格贯彻落实《山西证监局推广随机抽查工作实施方案》（晋证监发[2016]12号），2018年度我局累计开展私募基金现场检查对象随机抽取，证券期货基金经营机构现场检查对象随机抽取，上市公司、审计机构和公司债券发行人现场检查对象随机抽取等3次随机抽取工作，抽查结果均第一时间在我局官网进行了公示，切实加强事中事后监管，提升了资本市场监管透明度。

（三）配合做好信用山西“双公示”工作。2018年度，我局继续积极配合山西省发改委完成行政许可和行政处罚信息“双公示”工作，通报“信用山西”系统累计录入行政许可信息12条、行政处罚信息32条。

（四）进一步丰富信息公开内容。2018年度，我局高度重视信息公开工作，主动公开信息内容进一步丰富，为加大对我局行政权力的监督力度，制定并公布了山西证监局职权目录和权力运行流程图，积极接受外部监督。

（五）严格信息公开工作流程。一是及时、准确公开监管信息。对日常监管中产生的应纳入公开范围的监管信息，根据相关制度流程，及时向社会主动公开辖区证券期货监管信息，确保发布信息内容准确、格式规范，切实保障投资者的知情权、参与权和监督权。二是以信息公开手段促进优化行政许可工作机制。认真落实证监会关于取消和下放部分行政审批项目的要求，对公开的《行政许可项目目录》《申请材料目录》和《备案项目指引》等进行调整，坚持每周在我局官网公示行政许可申请事项审核工作进度，实现了审批环节信息的透明、公开。三是完善依申请公开工作流程，建立了受理、审查、处理、答复及保存备查等各个环节的流程，能够在依法依规的基础上，较好地满足投资者的特殊信息需求。四是严格信息公开保密审查。深入贯彻中国证监会《关于加强证券期货监管系统互联网门户网站信息发布保密审查工作的通知》精神，按照“谁公开、谁审查、谁负责”的原则，严格执行政府信息公开的事前审查制度。

（六）强化新闻舆论引导。2018年度，我局积极配合证监会做好“两微一端”舆情监督和发布工作；积极引导媒体做好资本市场新闻宣传工作，举办2次“媒体走进资本市场”主题宣传活动，全年编发各类宣传材料200余件，充分利用新媒体传播优势，快速应对舆情热点，及时处置负面信息，营造了良好的资本市场发展舆论环境；充分利用辖区四个证券期货基金行业协会微信客户端，向辖区市场主体、投资者持续做好信息发布和舆情引导。

四、依申请公开政府信息情况

2018年，我局累计收到2件政府信息公开申请，申请方式均为当面申请，其中1起为申请公开我局2015对辖区某监管对象下发的行政监管措施决定，经研究我局决定予以公开；1起为申请公开辖区某上市公司申请上市时向我局提交的招股说明书，经研究我局认为申请人申请公开的信息已属于公开信息，并告知其获取途径。2件信息公开申请均按时办结。

　  五、行政复议和行政诉讼情况

2018年，我局信息公开工作不存在被申请行政复议和行政诉讼的情况。

六、咨询处理情况

2018年，我局未收到政府信息公开方面相关咨询。

七、支出与收费情况

2018年，我局政府信息公开支出全部纳入日常办公经费，按照证监会相关经费管理制度进行统一管理，全年支出主要集中在网站建设与维护、网络通信与信息系统建设维护等方面。全年未发生因政府信息公开工作产生的收费情况。

　   八、存在的问题和改进措施

2018年，我局政府信息公开工作存在的主要问题是政府信息主动公开的途径和范围还需继续适应市场需求，依申请公开监管信息水平需进一步提高。2019年，我局将继续按照《条例》规定和国务院相关工作部署，推进证券期货监管信息公开，增强公开实效，促进辖区资本市场健康发展。