上海监管局

港中旅华贸国际物流股份有限公司：

经查，港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下称华贸物流或公司）（统一社会信用代码：913100006072270179）存在以下事实：

1.关联交易披露不及时

2022年3月30日后，华贸物流与中储南京智慧物流科技有限公司（2024年1月30日名称变更为“中储智运科技股份有限公司”，以下简称“中储科技”）构成关联关系。2023年1月1日至4月30日华贸物流通过中储科技平台购买货运服务3175.37万元，占公司2022年经审计净资产的0.53%，达到披露标准，但公司未及时将上述交易事项提交董事会审议并披露，于2024年4月19日召开董事会对上述关联交易予以审议，4月20日披露。

公司上述行为不符合《上海证券交易所股票上市规则》（上证发〔2022〕1号）第6.3.6条规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第四十一条、第二十二条第一款及第二款第一项的规定。

2.高管、董事薪酬审议程序不合规

    2023年4月3日，公司2023年第一次薪酬与考核委员会审议通过《关于高级管理人员薪酬议案》，其中包含董事以及高级管理人员的薪酬事项，该议案后续未经公司董事会、股东大会审议，公司于2023年11-12月累计发放上述人员2022年绩效奖金合计约1660万元。公司上述做法不符合《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十条的规定。

3.部分制度修订滞后

公司《信息披露事务管理制度》与《内幕信息知情人登记管理制度》中部分条款不符合《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2025〕5号）《上海证券交易所股票上市规则》（上证发〔2025〕59号）等现行制度的规定。

4.内幕信息知情人制度执行不到位

公司《2023年年报内幕信息知情人登记表》中未见董事签字确认记录，不符合《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17号）第六条的规定。

为维护市场秩序，规范上市公司运作，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第一款的规定，我局决定对华贸物流采取责令改正的行政监管措施，公司应采取有效措施予以改正，持续提升公司治理水平，并于收到本决定书后30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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