山东监管局

〔2022〕62号

 

日照银行股份有限公司：

经查，你行存在以下问题：一是未制定基金产品准入的标准；二是未对引入的基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估；三是部分未取得基金从业资格人员从事基金销售活动。

上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第二十七条第一款、第三十条第二款，《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十五条的相关规定。根据《销售办法》第五十三条的规定，我局决定对你行采取责令改正的监督管理措施。你行应进一步加强基金销售业务的合规管理，认真进行整改，于2022年11月30日之前向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                  中国证券监督管理委员会山东监管局

                           2022年11月4日