山东监管局

〔2023〕5号

 

    

    

    当事人：邱建军，男，1974年8月出生，时任山东赫达集团股份有限公司（以下简称山东赫达）副总经理，住址：山东省淄博市周村区王村镇尹家村18号。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对邱建军短线交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，邱建军存在以下违法事实：

    邱建军自2011年6月30日起担任山东赫达副总经理，邱永玲系邱建军父亲。2023年7月3日，邱永玲证券账户获配售“赫达转债”7,467张，成交金额746,700元；2023年7月19日，邱永玲证券账户将上述可转债全部卖出，成交金额1,008,045元，存在将持有的“赫达转债”在买入后六个月内卖出的行为。

    上述违法事实，有山东赫达董事会决议、公司公告、相关人员询问笔录、情况说明、证券账户资料等证据证明，足以认定。

    邱建军作为山东赫达高级管理人员，上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：对邱建军给予警告，并处以10万元的罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，联行号：302100011106，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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