青海监管局

顺利办信息服务股份有限公司:

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》等有关规定，我局近期对你公司进行了专项现场检查。经查，你公司存在以下问题：

一、信息披露不准确

你公司于2020年5月27日发布的临时公告《第八届董事会2020年第二次临时会议决议公告》显示，“第八届董事会2020年第二次临时会议通知于2020年5月26日上午9时以短信和电子邮件方式发出”，公告会议通知时间、通知方式与实际情况不符，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

二、相关内部控制制度执行不到位

（一）信息披露程序不合规。你公司发布《第八届董事会2020年第二次临时会议决议公告》前，未履行审批程序，不符合《顺利办信息服务股份有限公司信息披露管理制度》第十二条、十六条规定。

（二）印章管理内部控制存在缺陷。你公司员工在未履行审批程序情况下，将公司公章、法人签字章于2020年5月25日携带外出，不符合《顺利办信息服务股份有限公司印章管理制度》第二十三条规定；在你公司第八届董事会2020年第二次临时会议决议上，董事会章用印未履行审批程序，不符合《顺利办信息服务股份有限公司印章管理制度》第十五、十六、十八条规定。

（三）高级管理人员提名、任免不规范。你公司董事提名公司董事会秘书、总裁，不符合《顺利办信息服务股份有限公司公司章程》第一百六十四条、《顺利办信息服务股份有限公司总裁工作细则》第五条规定；解聘公司总裁前，你公司董事会未提前一个月向总裁本人提出解聘理由，不符合《顺利办信息服务股份有限公司总裁工作细则》第八条规定。

（四）董事会会议记录不规范。你公司第八届董事会2020年第二次临时会议记录未由公司董事会秘书记录，不符合《顺利办信息服务股份有限公司公司章程》第一百五十九条、《顺利办信息服务股份有限公司董事会议事规则》第十六条规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。现要求你公司及全体董事、监事和高级管理人员高度重视整改工作，加强对《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的学习，强化规范运作意识，对公司信息披露、公司治理、内部控制等方面存在的问题进行全面梳理，采取有效措施进行整改，切实提高公司信息披露质量、公司治理水平、内部控制制度执行有效性。

你公司应于收到本决定书之日起30日内将整改落实情况向我局提交书面报告，我局将对整改落实情况进行检查，并视情况采取进一步监督管理措施。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　 2020年7月22日