宁夏监管局

　　为贯彻落实中国证监会关于“双随机”抽查工作机制要求，结合证监会机构部《2021年度证券基金经营机构现场检查工作安排》（机构部函〔2021〕1007号）相关内容，2021年4月29日，我局通过随机抽签的方式确定了2021年度宁夏辖区证券经营机构两个项目的现场检查对象名单。抽签过程邀请了宁夏证监局纪检办代表、宁夏证券期货基金业协会代表、南京证券宁夏分公司、申万宏源证券宁夏分公司和长江证券银川康平路营业部等辖区6家证券经营机构代表全程进行现场监督。现将抽签结果公示如下：

　　一、全面检查为基础，重点关注落实投资者适当性管理办法和反洗钱制度执行情况的检查

　　检查名单：1、长江证券银川康平路营业部

　　　　　　　2、东方财富证券银川尹家渠北街营业部

　　二、全面检查为基础，重点关注基金销售业务合规情况的检查

　　检查名单：1、中泰证券宁夏分公司

　　　　　　　2、海通证券银川文化西街营业部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　宁夏证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2021年5月7日