江西监管局

海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司：

经查，我局发现你分公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下问题：

一是个别工作人员在业务推广过程中，对服务能力和过往业绩存在误导性营销宣传，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条规定。二是对业务推广环节的留痕管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应加强合规管理，规范业务行为，在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                  江西证监局

                               2022年12月6日

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