江西监管局

为贯彻落实《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监会发〔2015〕80号）精神，体现监管公平、执法公正，确保检查工作科学有序、全年均衡，我局于2021年2月24日开展了2021年度辖区证券经营机构现场检查随机抽查工作。此次随机抽查由机构监管处组织实施，法制工作处、党务工作办公室（纪检监察办公室）、江西省证券期货业协会共同见证。

本次随机抽取的检查对象以辖区2020年12月31日以前开业的证券经营机构为基础，剔除2019年1月1日以来已经开展过现场检查的机构，抽取8家证券经营机构作为此次随机抽查的检查对象。现将随机抽取结果公示如下（排名不分先后）：

中信证券江西分公司

天风证券江西分公司

国泰君安证券贵溪建设路营业部

国泰君安证券新余中山路营业部

申万宏源证券九江九瑞大道营业部

世纪证券九江庐山区长虹大道营业部

海通证券九江浔阳东路营业部

华融证券九江长虹大道营业部

 

　　　　　　　　　　　　 

　　　　　　　　　　　　　　　　　 江西证监局

　　　　　　　  　　　　　　　　 2021年2月24日