湖南监管局

各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：

现将2023年上半年辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报。各机构要高度重视投诉处理工作，切实维护投资者合法权益。具体如下：

一、情况综述

（一）2023年上半年投诉总量

上半年，我局接收各类咨询、投诉、举报1070件。其中来电288件，占比26.92%；中国证监会“12386”平台转办事项493件，占比46.07%；书面来信(含证监会转办函)252件，占比23.55%；来访37批/49人次，占比3.46%。

（二）书面投诉的分布

上半年，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉68件。从投诉对象看，36件针对证券投资咨询机构，占比52.94%；30件针对证券经营机构，占比44.12%；2件针对期货经营机构，占比2.94%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉，未提供相关线索、证据等不予受理情形。）

（三）书面投诉变动趋势

针对证券投资咨询机构的书面投诉增加21件，同比增加140%，其中19件已撤诉。

针对证券经营机构的书面投诉增加11件，同比增加57.89%，其中3件已撤诉。

针对期货经营机构的书面投诉减少8件，同比下降80.00%。

二、书面投诉反映的问题通报

（一）涉及证券投资咨询机构问题

上半年，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉涉及金证投顾（11件）、民众投资咨询（10件）、盈亚投资咨询（6件）、海顺投顾（5件）、爱盈投顾（4件）。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传。

（二）涉及证券经营机构问题

上半年，我局收到针对证券经营机构的书面投诉涉及第一创业湖南分公司（15件）；方正证券及其在湘营业部（5件）；湘财证券及其在湘营业部（3件）；财信证券及其在湘营业部、西南证券湖南分公司（各2件）；中泰证券、国新证券、华泰证券湖南分公司（各1件）。反映的问题主要包括：从业人员21件，代销产品纠纷3件，佣金纠纷2件，信息系统纠纷2件，融资融券纠纷1件，规范经营1件。

（三）涉及期货经营机构问题

上半年，我局收到针对期货经营机构的书面投诉涉及财信期货（2件），均反映期货公司诱导交易。

特此通报

湖南证监局   

                              2023年7月3日