湖南监管局

中泰证券股份有限公司湖南分公司：

经查，你分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，你分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。

上述行为违反《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条至第二十九条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十三条第二款、第二十五条及第三十八条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条及第十条的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第六项、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条等规定，我局决定对你分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间你分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。你分公司应高度重视，对上述问题认真整改，于暂停期届满前向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局      

                           2026年8月14日    

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