湖南监管局

湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司：

经查，我局发现你分公司存在以下违规行为：合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中国证券业协会注册登记的证券从业人员以分公司其他从业人员的名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；自媒体展业管理不到位，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；从业人员买卖股票管控不到位。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第二十条、第二十四条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕第66号）第三条、第七条、第八条、第二十五条、第三十条的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。你分公司应自收到本决定书之日起，对上述问题进行认真整改，强化内部控制，处分有关责任人员，并对仍处于有效协议期内的客户，做好客户服务工作。期满后，你分公司应向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况组织检查验收。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                   湖南证监局

                         2024年3月13日

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