湖南监管局

当事人：刘彦茗，男，1990年7月出生，时任长沙金森新能源有限公司（以下简称长沙金森或公司）法定代表人、总经理，住址：湖南省长沙市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对长沙金森信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人进行了陈述和申辩，但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

2022年6月29日，长沙金森经湖南梦洁家纺股份有限公司披露《湖南梦洁家纺股份有限公司详式权益变动报告书》（以下简称《详式权益变动报告书》），称李国富持有长沙金森42.623%股权，刘彦茗持有长沙金森32.7869%股权，刘彦茗为长沙金森法定代表人。李国富与刘彦茗签署了《一致行动协议》，李国富实际可支配长沙金森75.4099%表决权，李国富为长沙金森控股股东和实际控制人。

经查，李国富于2022年6月21日与刘必安签署《代持股协议书》，《代持股协议书》载明刘必安委托李国富代为持有长沙金森股权，委托持股比例为42.62%。刘彦茗于2022年3月10日与刘必安签署《股权代持协议》《法定代表人代持协议》，《股权代持协议》载明刘必安委托刘彦茗作为代持人，持有长沙金森32.78689%股权；《法定代表人代持协议》载明刘必安系长沙金森实际法定代表人，刘必安委托刘彦茗作名义上的法定代表人。

刘必安在询问笔录中承认设立长沙金森、筹措资金用于收购梦洁股份，并委托李国富、刘彦茗代其持有股权，是长沙金森的实际控制人。长沙金森在《详式权益报告书》中未如实披露刘必安为长沙金森的实际控制人，而是将代持股权的李国富作为长沙金森的实际控制人。因此，长沙金森披露的《详式权益变动报告书》关于控股股东和实际控制人的信息存在虚假记载。

上述违法事实，有公司公告、股权代持协议、询问笔录、工商登记资料等证据证明，足以认定。

长沙金森作为信息披露义务人，在《详式权益变动报告书》关于控股股东和实际控制人的信息披露存在虚假记载，违反了《证券法》第七十八条第一款、第二款及《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第三条第三款、第十六条、第十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的行为。

刘彦茗未如实告知代持股份的事实，其作为长沙金森的法定代表人、总经理，参与、实施信息披露违法行为，导致长沙金森所披露的信息存在虚假记载，是其他直接责任人员。

刘彦茗在申辩材料中提出：一是刘必安是长沙金森实际控制人，刘彦茗的相关履职行为都是由刘必安安排做出，刘彦茗无权决定。如长沙金森公司的设立、收购事项、信息发布，刘彦茗作为长沙金森名义上的法定代表人、公司事务的处理、作为显名股东代持股份均是听从刘必安指令办理。刘彦茗未收取任何报酬，不存在非法获利行为。二是被约谈提醒后有积极配合调查，及时整改，认真履职，尽可能减少对市场的影响，积极申请办理工商变更，恳请减轻行政处罚。三是刘彦茗现已无力承担罚款。对长沙金森及刘彦茗的罚款，应由长沙金森实际控制人刘必安承担，申请在刘必安解除股份冻结后支付罚款。

经复核，我局认为：第一，刘彦茗作为长沙金森的法定代表人、总经理，在知悉代持股权，受托担任法定代表人的情况下，仍签字保证《详式权益变动报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，应承担相应责任。刘彦茗未如实告知代持股份的事实，其作为长沙金森的法定代表人、总经理，参与、实施信息披露违法行为，主观方面存在过错，应当对上述违法行为承担责任。刘彦茗领酬与否不影响相关责任承担，履职行为听从刘必安安排，不是免责事由。第二，我局在量罚时已充分考虑申辩人的知悉参与程度、配合调查情况等相关事实，量罚适当。第三，刘彦茗作为长沙金森信息披露违法行为的其他直接责任人员，应当承担相应责任。在法定期限内及时足额缴纳罚款，是当事人的法定义务，当事人应积极配合履行。综上，对刘彦茗的陈述和申辩意见，我局不予采纳。

综合考虑《详式权益变动报告书》关于控股股东和实际控制人的信息披露存在虚假记载对市场造成的影响、当事人配合调查询问及提供材料的情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定对刘彦茗给予警告，处以100万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

                                                                                              湖南证监局

                                                                                                 2024年3月1日