湖南监管局

湖南局坚决贯彻会党委工作部署，严格落实“零容忍”要求，充分发挥派出机构上市监管主观能动性，坚持对上市公司违法违规全覆盖监控、全链条打击、全方位追责，提升上市公司监管震慑效应，持续净化辖区资本市场生态环境。

一是强化非现场审核的“排雷针”作用。多措并举确保非现场审核能发现问题、能摸清风险。提升风险监测频率，逐日编制舆情快报，已形成172期，提示1000余条上市公司动态信息，快速识别公司风险苗头。制定《2021年年报审核专项工作方案》，全覆盖审阅134家年报，分层分类确定头部、科创板公司、风险公司等24家重点年报审阅对象，较去年增长33%。下发问询函22份，形成审阅报告15家次。

二是强化现场检查的“透视镜”作用。提升现场检查从制度到落实的全链条质量控制水平。修订完善上市公司现场检查制度，提升上市公司现场检查科学化、精细化管理水平。坚持风险和问题导向，多维度、长周期分析企业情况,强化与上市部、会计部、交易所的汇报沟通，科学选取14家现场检查名单;持续优化检查方式，深挖问题线索，推动现场检查“查深查透”。如在某公司资金占用事项上，集中监管骨干，用时1个半月，追查上百个银行账户，穿透十余层资金流水，查实公司未披露大额资金占用达到立案标准并及时立案查处。

三是强化监管执法的“杀威棒”作用。严格落实“零容忍”要求，切实加大监管执法力度，重拳打击上市公司财务造假、资金占用、“关键少数”违规减持等违法行为。今年以来，我局对上市公司及相关责任人员等12个市场主体采取行政监管措施；移送稽查初步调查、立案6家次，较去年同期翻一番，其中涉嫌财务造假2家次、资金占用2家次、信息披露违规1家次、内幕交易1家次，切实打击辖区上市公司违法违规，有力形成监管震慑，推动辖区形成崇信守法、规范透明、开放包容的资本市场生态。