河北监管局

国家电投集团产融控股股份有限公司：

我局在对国家电投集团产融控股股份有限公司（以下简称电投产融或公司）现场检查过程中，发现你公司存在以下问题：

一、你公司部分关联交易未履行股东大会审议程序并及时披露。你公司2021年1月19日召开的临时股东大会审议通过了《2021年度预计日常关联交易的议案》，预计2021年度向关联方借入资金余额为18.5亿元，议案中明确关联资金拆借及保理主要是指通过向关联方借款、开展保理等融入资金。经查，2021年1月31日，你公司通过委托贷款、委拨贷款等方式向关联方国家电力投资集团有限公司（以下简称国家电投）借入资金余额为30.72亿元，超过经股东大会审议限额12.22亿元，占最近一期经审计净资产的7.96%。上述事项未履行股东大会审议程序并及时披露。

二、你公司与控股股东人员、业务不独立。你公司子公司东方绿色能源（河北）有限公司（以下简称东方绿能）与控股股东下属企业国家电投集团河北电力有限公司（以下简称河北公司）管理人员高度混同,双方共用社保账户。你公司与河北公司均经营风力发电、太阳能发电等项目，双方存在同业竞争。

上述行为违反了《证券法》第八十条第一款、第二款第三项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第四十八条及《上市公司治理准则》第六十八条规定。根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条，我局决定对你公司采取监管谈话及出具警示函的行政监管措施。根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）第十一条规定，我局将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。你公司应对上述问题全面整改，强化公司治理，提高信息披露质量，杜绝此类违规行为再次发生。你公司应当在收到本决定书后15个工作日内向我局提交书面整改报告，并请你公司董事长韩志伟、总经理姚敏及董秘孙锐于2024年2月26日上午10时携带有效证件到我局（河北省石家庄市桥西区友谊北大街71号）接受监管谈话。

如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。

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