河北监管局

张琦：

大同证券有限责任公司邯郸东路人民营业部2021年7月6日变更负责人，该事项未按规定及时向我局报告。你作为营业部总经理，对营业部合规管理不到位负有直接责任。

上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十四条规定，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十一条第（一）的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。现要求你于2021年11月19日10时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。谈话地点：河北省石家庄市友谊北大街71号河北证监局。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　河北证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021年11月15日 

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