河北监管局

北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司：

你分公司在开展证券投资顾问业务中存在以下问题：一是在向个别客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险；二是个别营销人员在业务推广和客户招揽环节存在不实、误导性营销宣传；三是个别业务推广环节未按规定进行留痕管理，个别投资者相关资料要素不全。

上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，根据证监会公告〔2020〕20号修改，以下简称《暂行规定》）第十九条第一款、第二十四条、第二十八条第一款的规定。我局按照《暂行规定》第三十三条的规定，决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。

你分公司应严格落实《暂行规定》，增强合规管理意识，切实提高合规管理水平，并于2021年12月20日前向我局提交书面整改报告，我局将在日常监管中持续关注并适时进行现场检查。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 河北证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021年11月16日

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