河北监管局

财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部：

经查，你营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出你营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）(以下简称《管理办法》）第六条第（四）项的规定，我局决定，根据《管理办法》第三十二条第一款，对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强对从业人员的行为管理，坚决杜绝从业人员买卖股票行为，并将整改情况于2023年1月31日前书面报告我局。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                                                       河北证监局

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