海南监管局

贺小龙：

    经查，瑞达期货股份有限公司海南分公司存在互联网业务管控不到位，营销人员管理和考核机制缺失，营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱等问题。你作为分公司业务主管，对相关违规行为负有直接责任，且你在接受我局现场检查时不够配合，未能如实提供掌握的相关资料。

    上述行为违反了《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第四十九条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条和第八条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

                                       海南证监局

                                2024年4月17日

【打印】 【关闭窗口】