广东监管局

近期,广东证监局坚决落实证监会有关工作要求,全力推进辖区证券机构疫情防控和监管工作。一是督促辖区机构做好疫情防控。及时下发通知,要求辖区机构压实主体责任,落实好属地防疫政策,结合实际情况加强疫情防控工作,确保生产经营活动和资本市场各项服务正常进行。同时,积极向相关地方政府部门反馈意见,支持地方政府部门做好证券机构经营场所疫情防控工作。二是组织开展现场检查。严格落实地方防疫要求,尽早尽快启动现场检查各项工作,优化现场和非现场两种方式,灵活安排广州和异地机构现场检查,开展跨处室联合检查,提高现场检查效率。三是加强监管执法。克服疫情影响,借助银行资金账户电子化查询、视频谈话等手段积极开展投诉举报核查等工作,今年以来对违法违规的机构及个人出具监管措施决定书7份,处理违规机构4家次、从业人员5名。