广东监管局

近期，广东证监局结合地方经济金融发展实际，全力配合广东省政府、广州市政府及相关部门出台金融改革发展“十四五”规划，推动资本市场全面深化改革有关举措在广东落实落地，增强资本市场工作合力，更好服务于实体经济高质量发展。近日，广东证监局相关负责人先后在广东省、广州市金融改革发展“十四五”规划新闻发布会上，就提高直接融资规模、优化资本市场生态、落实中办国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等问题回答记者提问。

问：这次“十四五”规划提出了提高直接融资等多个发展目标，广东接下来将具体采取哪些工作措施来更好发展利用多层次资本市场以及提高上市公司发展质量？

广东证监局：扩大直接融资、服务实体经济是资本市场发展的根本任务。“十三五”期间，我省多层次资本市场加快发展，服务实体经济成效显著。全省累计新增境内上市公司260家，新增家数较“十二五”期间增长近90%；各类企业通过境内资本市场直接融资金额超过3万亿元，较“十二五”期间增长了2.4倍。

今年以来，随着以注册制改革为核心的全面深化资本市场改革向纵深推进发展，我省多层次资本市场服务实体经济的能力进一步提升，可以说是喜事连连，开局良好。广期所挂牌设立，深交所主板和中小板合并；企业上市挂牌数量继续快速增长，今年上半年到现在，新增A股上市公司58家，同比多增29家，新增新三板精选层公司4家；直接融资规模持续扩大，各类企业通过资本市场实现融资7432亿元，同比增长27%。截至目前（8月5日），我省共有境内上市公司730家。新三板挂牌企业1045家。

“十四五”期间，证监部门将全面贯彻落实省委、省政府及证监会工作部署，与省地方金融监管局等单位密切协同，多措并举，进一步完善多层次资本市场建设，充分发挥资本市场作用，服务广东经济高质量发展。

一是推进重大平台建设。支持深交所创新改革发展，高标准建设广期所，推动区域性股权市场规范创新发展。

二是推动企业上市挂牌融资。围绕科技创新、区域发展、乡村振兴等重点工作，加大力度持续推动优质企业上市，引导符合条件的新三板企业到精选层公开发行挂牌和转板上市。支持各类符合条件的企业通过首次公开发行、增发股票、发行公司债、资产证券化产品及基础设施REITs等方式扩大直接融资规模。

三是提高上市公司质量。加强辅导监管，压实中介机构责任，督促各市场主体归位尽责，切实把好上市入口关；支持上市公司聚焦主业规范发展，通过再融资和产业化并购重组做优做强；持续开展上市公司治理专项行动，提升公司治理水平和信息披露质量，加强上市公司风险监测排查化解，支持上市公司通过重组重整化解风险，稳妥推进退市制度改革落地。

四是支持证券基金期货机构发展。支持证券公司、期货公司增强资本实力，提升业务能力、服务能力和综合竞争力。支持基金管理公司丰富权益类基金产品，积极参与基础设施REITs等试点，提升财富管理能力。规范发展私募股权市场，优化私募基金机构发展环境，推动私募基金机构与中小企业投融资项目、地方产业引导基金的对接。

五是增强资本市场工作合力。持续完善促进上市公司规范发展协作机制、私募基金央地协作机制、风险防范协作机制和打击证券违法活动执法司法协作机制，将资本市场全面深化改革各项工作目标与我省经济发展全面结合，推动资本市场重大改革在我省落地落实。

问：近期，中共中央办公厅、国务院办公厅发布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，请问该意见对省金融改革发展“十四五”规划有哪些指导意义，广东已采取了哪些工作举措来落实该意见？

广东证监局：《意见》是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件，《意见》明确了“建制度、不干预、零容忍”九字方针，是“十四五”期间全方位加强和改进我省证券监管执法司法工作的行动纲领和基本准则。

《意见》印发后，省委省政府高度重视，快速作出决策部署，要求广东证监局、省地方金融监管局等部门凝聚合力，积极推动一系列政策措施落地见效。目前相关工作已经取得了积极进展。

一是依法从严从重从快查办了一批重大违法案件。今年以来，广东证监局共主办案件50件，包括广州浪奇财务造假等重大案件8件；作出行政处罚决定11份，罚没款金额合计约5006万元，同比增长349.37%。其中，在证监会系统首次适用新证券法对广东榕泰财务造假案实施行政处罚，罚款金额合计达1450万元，显著提高了证券违法违规成本，取得良好社会效果。

二是协同加大刑事追责力度。省公安厅、证监部门合作搭建案件信息共享常态化协查机制，为省内协同打击证券违法犯罪发挥了关键作用。今年以来，广东证监局已将3起涉嫌证券犯罪案件和2起案件线索移送公安机关查处。

三是推动首单证券纠纷特别代表人诉讼平稳启动。在有关各方推动支持下，广州市中院于4月16日发布康美药业特别代表人诉讼权利登记公告，并于7月27日开庭审理，标志着全国首单证券纠纷特别代表人诉讼取得重要进展。

四是持续高压打击非法证券期货活动。证监部门不断加强与公安、广电、通信管理、网信等部门的监管协作，开展“非法荐股”“杀猪盘”等多个打非专项行动，有效遏制非法证券活动蔓延的势头。上半年，广东证监局协调清理封堵场外配资平台30家，协调关停场外配资平台查询网站“配资头条”，公安机关侦破“嬴证策略”配资平台案件，涉案金额超2000万元。

五是大力推进私募投资基金风险防范处置联防联控。目前，我省已建立促进私募基金规范发展协作机制，以央地监管协作新模式大力开展私募基金风险防范处置工作，凝聚合力妥善化解风险。

六是稳妥推动退市制度改革落地。省政府认真贯彻落实《健全上市公司退市机制实施方案》，坚持市场化、法治化方针，对退市制度改革广东落地工作作出明确部署。证监部门与地方政府和有关部门密切协作，切实加强退市监管，将缺乏持续经营能力、严重违法违规的上市公司及时清出市场，同时拓宽上市公司并购重组、破产重整、主动退市等多元退市渠道，加快形成优胜劣汰的市场生态。今年以来，我省共有4家上市公司触及强制退市条件，实现平稳退市，1家B股公司通过吸收合并主动退市。此外，还有5家上市公司进入破产重整或预重整程序，有望通过破产重整出清风险。

问：“十三五”期间，资本市场支持实体经济发展的作用越发突出，广州发展利用资本市场有哪些显著特点？下一步，广州在优化资本市场生态方面有哪些着力点？

广东证监局：资本市场是一个生态系统，资本市场的高质量发展离不开各方的努力和支持。近年来，广州市大力优化营商环境，不断完善政策体系，支持资本市场重大平台建设，合力推动市场主体高质量发展，加强投资者权益保护，防范化解重点领域风险，市场生态环境持续优化，市场发展取得了显著成效。

一是重大平台建设取得新突破。广州期货交易所获批设立，上交所南方中心、深交所广州服务基地和新三板华南基地相继投入运营，广东股权交易中心完成整合，落户广州。

二是多项重大改革在广州落地落实。首批科创板上市公司、首批新三板精选层挂牌企业、首批基础设施REITs试点项目，均有广州企业入围，首家外资全资控股期货公司也在广州诞生。

三是直接融资规模显著扩大。“十三五”期间广州累计新增境内上市公司48家，较“十二五”期间增长1倍多；各类企业通过境内资本市场直接融资近9000亿元，较“十二五”期间增长近3倍。

四是行业机构实力显著增强。总部位于广州的广发证券、易方达基金、广发基金、华泰期货等一批证券基金期货经营机构，综合实力位居全国前列。

五是促进市场主体规范发展的合力持续强化。在相关部门的共同努力下，市场风险得到有效控制，广州资本市场保持了稳定发展的良好势头。

“十四五”期间，证券监管部门将全面贯彻落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《广东省金融改革发展“十四五”规划》，与市委、市政府和市地方金融监管局等部门密切协作，多措并举，全面优化广州资本市场发展生态，着力提升资本市场服务广州经济社会高质量发展的能力。

一是支持广州资本市场重大平台建设。支持高标准建设广州期货交易所，优化期货业发展生态，打造风险管理中心。支持上交所南方中心、深交所广州服务基地、新三板华南基地等资本市场服务平台发展，强化工作联动。推动广东股权交易中心规范创新发展，提高综合金融服务覆盖面。

二是支持企业上市挂牌融资。以支持广州市实施“领头羊”行动计划为重点，做好企业辅导监管服务工作，支持各类符合条件的企业通过IPO、增发股票、发行公司债、资产证券化产品及基础设施REITs等方式扩大直接融资。

三是提高上市公司质量。落实促进上市公司规范发展协作机制，支持上市公司聚焦主业，提高公司治理和规范运作水平。支持广州市属国企通过资本市场深化改革。

四是引导行业经营机构聚集发展。支持证券基金期货公司通过充实资本金、上市挂牌等方式发展壮大。推动私募股权机构规范发展，加快创新资本形成。

五是增强风险防范和投资者保护工作合力。进一步完善打击证券违法活动执法司法协作机制和风险防范协作机制，贯彻落实“零容忍”要求，从严打击违法违规行为，进一步提高投资者保护工作水平，强化风险防控，守牢风险底线，维护良好市场生态。