甘肃监管局

华龙期货股份有限公司董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军:

经查,你公司在2021年开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时,未能遵守审慎经营原则,未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度,业务开展过程中,合规风控缺失,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的相关规定。

作为华龙期货股份有限公司上述违规问题的主要责任人,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监发158号)第七十八条规定,决定对你三人采取出具警示函的行政监管措施。你三人应当忠实、勤勉履行职责,采取有效措施,完善内部制度与管理,提升合规风控水平。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内,向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                甘肃证监局
                                                                                                  2021年12月13日