甘肃监管局

甘肃天河炬鑫基金管理有限公司:

经查,你公司存在以下违规问题:

一、挪用、侵占基金财产。你公司使用私募基金账户列支与基金运营无关的会议费用,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第四项规定。

二、未按规定填报所管理私募基金的投资运作情况。你公司管理的私募基金已经开展投资运作,但未根据中国证券投资基金业协会的规定,填报所管理私募基金的投资运作情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当在2021年12月31日前完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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