福建监管局

国投安信期货有限公司泉州营业部：

经查，你部对客户异常交易监测处理和外部信息系统接入管理不到位，反映出你部内部控制不完善。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你部采取出具警示函的措施。你部应采取切实有效的措施，对上述问题进行整改，并于2023年5月30日前向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

  福建证监局                               

2023年4月10日                               

【打印】 【关闭窗口】