福建监管局

 本年度报告根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（下称《条例》）和《中国证券监督管理委员会监督管理信息公开办法（试行）》（下称《办法》）要求编制。主要内容包括概述、主动公开监管信息情况、依申请公开和不予公开监管信息情况、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况、公开收费及减免情况、主要问题及整改措施等六个部分。本报告所列数据的统计期限为2009年1月1日至2009年12月31日。

 一、概述

 我局高度重视监管信息公开工作，国务院《条例》和证监会《办法》颁布实施以来，局党委多次召开会议，研究部署监管信息公开工作，要求有关处室认真学习，完善机制，深入贯彻落实有关精神，以保障民众民主权利、维护民众根本利益为出发点和落脚点，按照证监会统一部署，健全机制，落实责任，全面清理应公开的监管信息，监管信息公开工作取得了明显成效。

 （一）建立工作制度，规范业务流程。为更好地贯彻落实国务院和证监会有关监管信息公开工作要求，我局制定了《中国证监会福建监管局证券期货监督管理信息公开办法》、《中国证监会福建监管局证券期货监督管理信息公开流程》以及《中国证监会福建监管局证券期货监督管理信息公开指南》等多项信息公开的工作制度，对监管信息公开的内容范围、内部工作流程、时限要求和保密审查等方面予以规范，确保监管信息的准确、及时、合法公开。

 （二）构建工作机制，强化工作责任。根据监管信息公开有关规章制度，我局细化信息类别，明确内部处室分工，形成以信息调研处为信息公开的归口管理处室、各业务处室为责任处室的分工协作模式，将责任分解落实到人，有效确保了监管信息公开工作有人抓、有人管、有人办。

 （三）加强学习培训，扩大宣传效果。我局积极开展《条例》和《办法》的学习和宣传工作，通过各种载体和渠道，采取灵活有效的形式，广泛开展宣传活动。一方面，强化工作人员信息公开意识，提高监管信息公开工作水平；另一方面，引导社会公众和投资者了解《条例》和《办法》、使用证券期货监管信息，逐步提高监管信息公开的利用效果。

 二、主动公开监管信息情况

 2009年，我局共发布和更新监管信息共计280项，其中：行政许可125项，占44.6%；工作动态12项，占4.3%；投资者教育94项，占33.6%；统计信息19项，占6.8%；监管对象名录20项，占7.1%；证监局介绍10项，占3.6%；向省档案馆和省图书馆提供监管信息共计125项，均为行政许可事项。

 三、依申请公开和不予公开监管信息情况

 自《办法》正式实施以来，我局公开的监管信息均为主动公开监管信息，我局未收到有关机构或个人要求公开监管信息的申请，无不予公开监管信息。

 四、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

 2009年，我局未出现因公开监管信息而发生行政复议案、行政诉讼案及申诉案等案件。

 五、公开收费及减免情况

 2009年度，我局未收到有关机构或个人要求公开监管信息的申请，未收取任何费用，不存在减免情况。

 六、存在的主要问题及整改措施

 （一）主要问题。2009年，我局监管信息公开工作进一步规范，在加强制度建设、深化信息内容、完善公开载体等方面取得了明显成效，但仍然存在一些困难和问题，主要是与民众的互动交流不足，投资者利用公开监管信息的主动性有待提高，表现为目前我局公开的监管信息主要是主动公开的信息，未收到有关机构或个人要求公开监管信息的申请，普通民众对证券期货监管信息公开的了解和利用不足。

 （二）整改措施。一方面，进一步研究改进信息公开载体设置，使其功能更贴近投资者、方便社会公众；另一方面，加强投资者教育和监管信息公开工作的宣传力度，使更多的投资者熟悉监管信息公开工作和了解获取监管信息的途径。

福建证监局

二〇一〇年三月二十九日