安徽监管局

    当事人：唐德才，男，1997年8月出生，住址：安徽省安庆市宿松县。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对证券从业人员唐德才违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

    经查明，唐德才存在以下违法事实：

    一、唐德才证券从业情况

    2022年1月13日唐德才入职武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司(以下简称公司)，截至2023年11月30日仍为该公司员工，为证券投资咨询机构从业人员。

    二、唐德才控制使用本人证券账户从事股票交易

    “唐德才”证券账户2016年1月18日开立于中国银河证券上海青浦区明珠路证券营业部，下挂一个上海股东账户A40****741、一个深圳股东账户019****213，对应的三方存管银行账户为工商银行621****486，该账户由唐德才本人控制使用。

    2022年1月13至2023年11月30日期间，唐德才控制使用“唐德才”证券账户从事股票交易，累计交易15只股票，累计买入69,179,918.86元，累计卖出81,347,911.15元，扣除期初持股金额和交易税费后，整体交易亏损。

    上述违法事实，有劳动合同、相关证券账户开户及交易资料、银行账户资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

    我局认为，唐德才作为证券投资咨询机构从业人员，控制使用本人证券账户买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：对唐德才处以3万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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