安徽监管局

    当事人：陈晨先，男，1973年7月出生，住址：江苏省江阴市。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈晨先出借证券账户的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。   

    经查明，陈晨先存在以下违法事实：

    “陈晨先”证券账户于2007年2月16日开立于华泰证券江阴福泰路证券营业部。2014年5月20日，开通了信用账户（E01****392和060****843）。“陈晨先”证券账户对应的三方存管银行为中国农业银行，账号为622****512。

    2021年2月1日至2021年5月13日，陈晨先将“陈晨先”华泰证券信用账户出借给江某勋使用（现已收回），交易“双良节能”、“徐工机械”等股票，累计买入4,232,400股，买入金额25,663,122.60元，累计卖出4,071,800股，卖出金额25,772,584.00元，交易资金来自江某勋自有资金，交易设备为江某勋手机或办公电脑。江某勋及陈晨先均承认上述出借行为。

    上述违法事实，有证券账户资料、银行流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

    我局认为，陈晨先的上述行为违反了《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的违反规定出借自己的证券账户的行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对陈晨先给予警告，并处以5万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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