浙江监管局

海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司：
    经查，你公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为：一是公司与多家引流合作机构的办公场所、人员、业务混同，合规管理和风险控制机制存在缺失；二是部分客户（投资者）订立合同的身份信息与其真实身份信息不一致，投资者适当性管理执行不到位；三是部分员工存在对历史业绩夸大、误导性宣传、暗示收益且缺乏风险提示的行为；四是部分员工首次联系服务客户时未展示执业信息、在提供投资建议时未备注投资顾问姓名、登记编号及缺乏风险提示，服务期限届满后仍提供投资建议。
    上述行为不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第八条、第九条、第十二条第一款、第十四条第一款、第二十四条、第二十七条以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年5月20日