云南监管局

何聪：

经查，云南约牛软件技术有限公司存在以下问题：一是员工自媒体平台展业管理制度不完善；未建立针对分支机构负责人及其合规人员的内部考核制度。二是对从业人员的日常基础管理和执业行为管理不到位。三是部分业务推广、服务提供等环节留痕缺失。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第九条、第十一条、第十九条、第二十七条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四十五条，以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项的规定。

你作为公司业务总监，对上述第二、三点问题负有直接管理责任。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，杜绝类似情形再次发生。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局          

        2026年11月3日        

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