新疆监管局

靳海涛：

我局在对前海方舟资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务现场检查中发现，公司存在使用前海股权投资基金（有限合伙）的基金财产垫付相关费用供公司日常办公运营所需的问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（四）项。

你作为公司法定代表人、董事长，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                    新疆证监局 

2026年9月15日

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