新疆监管局

国泰海通证券股份有限公司新疆分公司：

经查，你分公司员工存在操作客户证券账户的情形，反映出你分公司对从业人员管理不到位、合规风控把关不严，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的相关规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视，强化从业人员管理，采取切实有效整改措施，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              新疆证监局    

                         2026年7月1日   

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